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新三板一周要点 |全国股转公司推动完善市场分层

2019-01-13 那角落 >>新三板论坛


1月7日-1月11日,新三板市场整体运行情况如下:

本周重大事项

全国股转公司推进全面深化新三板改革


1月11日,全国股转公司公告,股转公司对截至2018年12月31日期间公布的业务规则进行了一次全面清理,确认截至2018年底有效的业务规则为98件,新废止业务规则18件。此次废止的18件业务规则主要涉及到股票发行制度、并购重组制度、主办券商制度等方面的规则。


目前,全国股转公司正以完善市场分层为抓手、以强化市场融资功能为核心,全面深化新三板改革。与改革同步,全国股转公司将进一步完善业务规则制定、修改、清理工作机制,确保制度供给的及时性与完备性,为市场改革发展奠定基础。


全国股转公司发布三板引领指数系列样本股名单


1月11日,全国股转公司正式对外发布三板引领指数系列的样本股名单,三板引领指数中,创新成指样本股共434只,占创新层公司家数的47.48%。


股转公司:正抓紧开发完善要约相关技术系统


1月11日,全国股转公司新闻发言人答记者问时表示,要约回购是挂牌公司回购股份的方式之一。在具体操作上,要约回购的申报、撤回等将和要约收购一样,适用统一的技术系统。目前,股转公司正会同中国结算等单位,抓紧开发完善要约相关技术系统,具体实施时间将会另行通知。


股转公司要求主办券商核查利美康事件相关问题


1月11日,全国股转公司新闻发言人答记者问时表示,近期,利美康发生患者死亡事故。全国股转公司发现后,立即要求公司开展自查并做好信息披露工作。


根据公司提交的报告,目前,相关主管部门已介入调查,正在开展医疗鉴定等相关工作,公司与患者家属已签订调解协议书。目前,全国股转公司已对公司实施紧急停牌,针对部分媒体反映的公司可能存在旗下医师执业合规性等问题,已要求主办券商开展相关核查工作。


天星资本参与新三板定增浮亏95%,起诉要回4000万


2018年10月,法院二审判决支持上海元优的请求,汪舵海被判回购上海元优持有的白兔湖股票,并支付股份回购款近900万元。2015年白兔湖曾先后进行多轮定增,上海元优胜诉之后,效仿者很快就出现了。近日,同样认购白兔湖股票并且浮亏严重的天星资本也起诉,要求汪舵海回购股份。有上海元优的案例在前,天星资本在一审中就胜诉了。

市场交易

股转公司官网信息显示,本周市场累计成交14.55亿元,其中做市转让成交2.77亿元,集合竞价转让成交11.78亿元。上周仅有3个交易日,本周成交量较上周均有明显增长。


▲本周市场走势


本周做市指数累计下跌0.38%,指数从1月4日的收盘点位713.52点跌至1月11日的710.84点。1月10日,做市指数盘中创下708.4点的历史新低。

挂牌与摘牌

本周有4家公司挂牌,均采用集合竞价转让。截至1月11日,挂牌公司总数为10658家,其中基础层9744家,创新层914家;做市转让1078家,集合竞价转让9580家。


▲本周挂牌企业


本周共有30家新三板公司摘牌,均为主动申请终止挂牌,名单如下:


▲本周摘牌企业

挂牌公司及市场监管动态

本周,全国股转公司共采取自律监管措施5宗,其中,5宗涉及其他违规。共发送日常监管类函件14份,其中部门监管意见函12份,监管问询函2份,重点关注持续经营能力、公司治理及内控制度等方面。


本周,全国股转公司共对9个证券账户及时采取了自律监管措施,均涉及申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易情形。

IPO辅导及上会

本周有1家新三板公司公告开始接受上市辅导,1家公司终止上市辅导,1家排队的公司撤回IPO申请。


1月9日,卓奥科技补发公告称,公司于2018年12月20日收到宁波证监局出具的登记日的确认函,公司正在接受东吴证券的辅导,辅导期自2018年12月17日开始计算。

  

1月11日,德安环保公告,鉴于公司战略发展的需要,经与东海证券于2018年12月签订了终止辅导的协议。


1月9日,熊猫乳品公告,基于经营发展战略需要,经过审慎研究,公司决定调整上市计划,暂缓上市进程,终止公司首发上市的申请并撤回向中国证监会递交的申请文件。 

增发情况

本周共有15家公司发行股票,合计发行金额7.67亿元,单笔发行金额最高2.52亿元。


▲本周股票发行情况


本周有15家公司新发布了增发预案,预计募集资金上限为3.84亿元;其中拟募资金最高的是合成药业,拟募集资金上限为7280万元。

上市公司收购

本周新增一起上市公司收购新三板公司案例。


1月7日,上市公司濮阳惠成公告称,拟通过发行股份及支付现金的方式购买新三板企业翰博高新的控股权并募集配套资金,此次交易预计构成重大资产重组。


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